一、什么是技术交底书

　　技术交底书是专利申请主体在委托专利代理机构申请专利文件时经常遇到的一个名词，也是发明人在准备申请材料中必不可少的一份材料。简单来讲，技术交底书就是由发明人起草的用于专利申请的完整技术方案文档，是整个专利申请流程的发起端。

　　在详细了解什么是技术交底书之前需要首先明确两个概念。第一个概念是专利，从专利的定义上来看，专利就是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。第二个概念是专利代理师，专利代理师是取得执业资格并代理他人进行专利申请和办理其他专利事务的人。

　　从这两个概念当中我们可以提取以下四点关键信息：1.专利是通过法律保护技术的一种方式；2.专利文件是一份法律文件；3.技术交底书是一份技术文件；4.专利代理师的职责就是将技术文件转换为法律文件。所以说，技术交底书其实就是技术人员与专利代理师进行技术沟通的桥梁。

　　二、技术交底书包括哪些内容

　　在了解了技术交底书的定义和作用后，其内容也就不言而喻了。技术交底书的核心内容就是专利申请过程中需要的技术文件。如果细分的话，可以分为两方面：

　　一是专利申请文件中需要的技术内容，包括专利名称、所属技术领域、相关背景技术、本申请的发明内容、具体实施方式、相关附图和其它证明材料等。

　　二是有利于专利代理师进一步了解技术的相关内容，包括技术领域的介绍、本申请的发明点以及相关的替换方式等。其中，对于发明人认为的发明点、改进点、带来效果改变的产品部分或方法部分需要进行详细的描述。因为发明申请文件的重点描述内容需要说明该技术与现有技术不同，并能够产生有益的效果。

　　三、技术交底书的准备

　　技术人员应该如何准备技术交底书呢？最简单的方式就是按照专利申请需要的技术内容进行准备，专利代理机构通常也会提供模板，技术人员根据模板填写相应的内容即可，此处不再赘述。

　　此外，当发明人不方便或没有时间按模板填写相关的内容时，可以向专利代理机构提供项目的开题报告、实验报告、拟发表的文章和论文、图纸、产品说明书等技术材料。专利代理机构可以将这些原始材料整理成技术交底书。

　　总体来说，技术交底书的形式不限、内容不限，以专利代理师能够了解拟申请专利的技术信息为标准。

　　四、技术交底书撰写注意事项

　　发明人在技术交底书的准备过程中，通常需要注意以下四点：

　　（一）技术交底书是一份技术文件，非技术信息的内容不必放入技术交底书中。专利的核心是通过法律来保护技术，《专利法》保护的内容就是技术本身，因此发明人在准备技术交底书的过程中，需要整理出与发明创造相关的技术信息，包括背景技术、技术方案、技术效果、相关证明材料等，而涉及广告宣传、市场销售、成本及价格等非技术信息则不必提供。

　　（二）背景技术的描述需要准确和详实。背景技术描述的是现有技术的发展现状和现有技术中存在的问题，由于专利代理师所在行业的在各技术领域了解程度上的局限性，大部分专利代理师代理的专利案件与其本身的教育背景有偏差，也不可能了解到所有行业的技术基础及发展情况，因此为了专利代理师能够尽快了解技术方案所属的行业相关技术，在时间允许的情况下，建议发明人对背景技术进行详细的描述。这一方面能够为专利代理师快速了解本领域的技术内容、本申请的技术方案提供便利，另一方面也能够为专利代理师准确的挖掘出技术文件中的发明点提供方向，使发明人提供的技术交底书能够实现与专利代理师尽快完成技术沟通的效果。

　　（三）技术交底书是一份完整的技术方案。根据《专利法》的要求，专利技术是一件完整的技术方案，即本领域技术人员无需经过创造性的劳动，即可根据专利内容实施本专利的技术/产品；这点要求其核心的意义在于通过鼓励发明人公开自己的技术方案为本行业技术的进一步发展提供助力的同时，国家再予以发明人一定时间的独占权来维护发明人的个人利益。因此发明人提供技术交底书需要是一份完整的技术方案，不能仅是一种设想或仅提供技术问题及解决结果而没有具体解决问题的方法/产品。

　　（四）涉及发明点或技术改进部分需要详细描述。发明点是一件专利申请的核心部分，也是发明人对本项技术改进的核心部分，需要发明人从改进的目的、具体方法和实际效果三个层面进行详细描述。首先，现有各行业中绝大部分的技术改进都是基于现有产品/技术中存在的问题或是实际产品/技术出现的问题来进行的，因此明确改进的目的也是为了说明本技术方案的意义所在，同时也可以呼应在背景技术中提出的技术问题；其次，具体方法也就是技术方案的具体内容，需要详细说明本技术方案采用何种方式或何种方法解决现有技术中的问题，以本技术领域人员能够根据技术方案实现相关技术内容或解决相关技术问题为准，这也是契合了《专利法》以公开换保护的主旨；再次，实际效果是用于验证技术方案能够解决技术问题的证明材料，因此与本技术方案相关的证明材料，如实验报告、检测报告、评价报告等均建议发明人将其作为技术交底书的一部分进行准备。

　　小结：总体来说，发明人在准备技术交底书的过程中，需要从提出问题、解决问题、解决效果和证明材料四个方面进行准备，集中抓取技术信息进行详细描述，将非技术信息摒弃。高效的实现技术交底书的沟通功能。

　　由于发明人与专利代理师处于不同的职业，在专利申请过程中具有不同的观察角度，因此对技术交底文件提供的目的、代理师在专利文件撰写中的作用等方面容易存在一定的误解。但发明人和专利代理师在专利申请中的目的是相同的，都是想让发明人的技术能够更有效地通过专利的形式保护起来，技术交底书对于专利的内容至关重要，也是发明人与专利代理师沟通的桥梁，需要两者共同努力搭建。

　　（作者：赵洋 北京巨弘知识产权代理事务所（普通合伙））